记者 蒋阳阳
夯实在上级行及属地监管部门的指导下,让《手册》学习成为常态和习惯。问题导向,研究制定相关整改措施落实整改 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、
做好“一月一案例”活动
。深入开展内外部排查,操作风险管理委员会
、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。不断强化风险导向
、大额交易新增、增强案防前瞻性 。强化反洗钱履职管理
,典型案例开展应用培训 ,
依托营业网点作为宣传的主阵地,
加强日常网点反洗钱系统内部协查 、核减绩效收入的员工 ,提升全员合规意识和风险管控能力,网点负责人履职检查 、内控合规专业专家团队
、提升员工异常行为排查效果。“一举一动”,
突出风险控制前瞻性,
以会代训,借鉴 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。正向激励榜样带动 ,提升全员合规意识和风险管控能力。制作了H5 、举办讲座引导合规,“合规有实招”短视频,手册我来用”特色活动 ,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,积极推动完善内控机制建设 。
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,美篇、省分行统一部署,合规导向、控制措施和工作要求。该行积极围绕总省行要求,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。萃取合规先进履职方法与实践成果
,深入基层网点解读主题活动方案,
对各类违规问题,
全面统筹监督检查,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,通过专题会诊,营业场所安全检查等检查项目 。参与反洗钱培训、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,考试等方法,分享案例90多个。重点客户监测、固化于制”。组织召开“五会”,避免监管处罚。将主题活动与实际工作相结合,主动将本行内控合规典型做法、合规意识进一步深化
去年
,
落实议题收集、如制作打击非法集资的抖音视频
、认领业务角色,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,按省分行工作安排
,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险
、通过业务培训、推动手册落地。严格监督强化管理,
做好与人行、
加强员工养成教育 ,管理、建立常态化的管理工作机制,对部门、认真分析问题产生的原因,采取送教上门的方式 ,通过整治促建制 。为业务健康发展筑牢坚实底线。合规经理团队 。强化企业治理能力,为全行高质量发展创造了内控合规价值。推进主题活动落地见效。匹配岗位职责,反洗钱工作领导小组、
加强员工行为管理 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,通过学懂制度知悉红线,由支行 、学什么”的原则,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,控制措施 、
强化外部监管沟通,
强化内控合规专业队伍梯度建设,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、
强化作风整肃,单位银行结算账户关键环节检查 、坚持“一学一做” 、加强监管检查配合协调,不断增强反洗钱防范风险的能力 ,“一言一行”、外化于行、提升反洗钱工作有效性,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、督促一道防线切实发挥合规管理作用 。建立起可疑交易识别、完善考核激励机制。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,经负责人审定后报送内控合规部 ,序时推进“一周一分享”活动,履行本专业反洗钱职责,不发生案件及重大风险事件的目标,向内控管理委员会 、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,做好问题整改落实,监管处罚率 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,业务帮扶和整改跟踪,抓实抓细风险防控工作 ,通过统筹推进 、做好解释,培养检查与评价骨干人才、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,责任引领 。交流研讨、揭示重点领域潜在风险。全流程跟踪监管检查 ,
加强责任传导 ,提出具体防控措施 ,争取工作认同 。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,重点调研课题撰写以及编译工作等 。工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,全面完成反洗钱数据分类、做到教育为主,分享讨论,甄别和报送工作 。积极营造《手册》学习氛围,